辽宁天博律师事务所关于鞍山银行股份有限公司2021年度股东大会法律意见书

辽宁天博律师事务所关于

鞍山银行股份有限公司2021年度股东大会

法律意见书

                                          〔2022〕辽天律见字第003号

 致：鞍山银行股份有限公司全体股东

前  言

辽宁天博律师事务所（以下简称本所）根据与鞍山银行股份有限公司（以下简称“鞍山银行”）签订的《法律顾问合同》，指派本所李英、郭芷含律师就鞍山银行2021年度股东大会的召集、召开程序，以及大会审议的《关于同意辽宁金融控股集团有限公司以增资方式入股的议案》《关于制定鞍山银行2021年度财务情况和2022年度财务预算的议案》《关于鞍山银行2021年度利润分配的议案》《关于鞍山银行选聘会计师事务所的议案》《关于更换鞍山银行股权托管机构的议案》等事项，出具法律意见书。

本法律意见书仅供委托人为进行本次鞍山银行2021年度股东大会召集、召开程序及审议议案的真实性、合法性之目的使用，不得用于任何其他目的。

本所律师依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国商业银行法》《银行保险机构公司治理准则》和《鞍山银行章程》等法律、法规、规章有关规定进行审查后，按照律师行业公认的业务标准、执业规范、职业道德和勤勉尽责的精神，出具法律意见如下：

一、关于鞍山银行2021年度股东大会的召集、召开程序和出席会议人员资格审查

鞍山银行决定于2022年7月26日召开2021年度股东大会，并于2022年7月6日在《鞍山日报》及鞍山银行网站分别刊登了《鞍山银行关于召开2021年度股东大会的通知》，通知对会议时间、地点、主要议题、出席会议人员及股东、股东委托代理人需提交的材料等事项均作了详细告知。

本次股东大会采用线下方式召开，出席本次股东大会的股东及股东授权委托代理人共【34】人，代表股份数量共【2,285,286,900】股，占公司股份总数的【75.04】%，其中：限制表决权股东1人，所持股份数量【440,000,000】股，此股份数不计入出席本次股东大会的股东所持表决权的股份总数。

本所律师认为，本次鞍山银行股东大会召开的时间、地点、会议内容与通知一致，符合法律、法规规定。出席会议的股东及股东代理人资格均合法有效。

二、关于鞍山银行2021年度股东大会审议的议案及表决程序、表决结果审查

经审查，鞍山银行2021年股东大会表决通过了《关于同意辽宁金融控股集团有限公司以增资方式入股的议案》。议案表决情况：同意【1,845,286,900】股，占出席会议所有股东所持表决权的【100】%；反对【0】股，占出席会议所有股东所持表决权的【0】%；弃权【0】股，占出席会议所有股东所持表决权的【0】%。上述议案表决程序及内容符合法律法规和有关规定，表决结果合法有效。

表决通过了《关于制定鞍山银行2021年度财务情况和2022年度财务预算的议案》《关于鞍山银行2021年度利润分配的议案》《关于鞍山银行选聘会计师事务所的议案》《关于更换鞍山银行股权托管机构的议案》。上述议案符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国商业银行法》《银行保险机构公司治理准则》和《鞍山银行章程》等法律、法规的有关规定，并已报告中国银行保险监督管理委员会鞍山监管分局。上述议案的表决，程序合法，表决结果合法有效。

三、法律结论

（一）本次鞍山银行2021年度股东大会的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《银行保险机构公司治理准则》等法律、法规和《鞍山银行章程》的有关规定，合法有效；

（二）经审查，登记出席本次股东大会的股东资格均合法有效；

（三）本次股东大会的表决内容和程序，以及审议通过的议案，符合有关法律、法规和《鞍山银行章程》规定，合法有效。

上述法律意见，请予以公告。

结  尾

本法律意见书由辽宁天博律师事务所出具。

本法律意见书正本一式叁份，无副本。

辽宁天博律师事务所                 

               承办律师： 李  英                  

郭芷含                 

二〇二二年七月二十六日            

附：制作本法律意见书所依据的资料

1.鞍山银行股份有限公司关于召开2021年度股东大会的通知

2.鞍山银行股份有限公司2021年度股东大会会议议案